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资本市场严监管碰硬茬治大鳄

2018-02-11 09:1658南京网编辑:58nj.com人气:


本报记者 徐昭

1月以来,证监会共对20宗案件作出行政处罚,其中内幕交易案、信息披露违法违规案、证券从业人员违法买卖股票案三类案件合计16宗。此前,证监会发布的2017年案件办理情况显示,虚假陈述、操纵市场、内幕交易等三大类传统违法案件仍是主要违法类型。

专家分析认为,虽然信息披露各环节恶性案件、内幕交易重大案件仍然多发,但是结合今年首月案件处罚情况来看,证监会稽查部门下一步将在集中执法、业内执法和科技执法三个方面加大力度,依法集中整治一批资本市场中兴风作浪的“大鳄”,加强对于证券从业人员违规违法买卖证券或其他问题的稽查和惩处,借助科技手段,利用大数据实现全方位监控,整治市场乱象,保护投资者利益,净化市场环境,切实维护资本市场健康稳定发展。

严打从业人员违法行为

1月以来,证监会共对20宗案件作出行政处罚,其中包括8宗内幕交易案,4宗信息披露违法违规案,4宗证券从业人员违法买卖股票案,2宗操纵市场案,1宗中介机构违法违规案,1宗限制期内交易股票案。

业内人士指出,虽然信息披露各环节恶性案件、内幕交易重大案件仍然多发,但是证监会2017年严查从业人员违规,去年全年新增立案29起,超过前两年案件总数,主要涉及从业人员利用他人证券账户违规买卖、持有证券,从业人员私下接受客户委托买卖证券。

“今年首月证监会开出的罚单情况凸显了对内幕交易的持续重视和对证券从业人员违法行为的严肃处理。”南开大学金融发展研究院负责人田利辉表示,具体来看,2018年首月罚单中内幕交易案件占到了40%,而证券从业人员违法买卖股票和限制期内交易股票等案件往往也是基于内幕交易在高额利益诱导下出现的违法行为。

田利辉表示,我国证券市场的不少问题,来源于少数从业人员的不敬业或者不专业。目前,证监会对这些不敬业或不专业的从业人员严肃稽查、严惩不贷,起到杀鸡儆猴、以儆效尤的示范作用,从而引领广大金融从业人员在执业时更为敬业和专业。

新时代证券首席经济学家潘向东表示,从监管角度来讲,由于使用他人账户进行操作的行为具有一定隐蔽性,可能难以第一时间发现,监管层在实际过程中应考虑将前沿技术纳入到监控体系中,及时发现潜在的风险。

东北证券(000686,股吧)新三板研究中心总监付立春认为,从处罚的数量和类型来看,市场操纵和内幕交易比例明显上升,这两类案件的查处难度也比较高,这表明证监会稽查执法的深度、严格程度、决心、技术能力、专业素养都有了明显提高。此外,严厉打击证券从业人员违法违规行为体现了稽查执法的一个特色,对于一些核心、高层、内部的证券从业人员稽查力度有了明显加强,也说明了稽查执法更注重案件的核心与本质。

“重拳”打击市场操纵

证监会新闻发言人高莉日前就防范市场风险、严厉打击操纵市场、维护市场秩序答记者问时表示,证监会已密切关注借势炒作高价股、概念股、热点股等突出问题,对于存在涉嫌操纵市场行为的,执法部门将坚决出“重拳”打击。(下转A02版)

(责任编辑:赵艳萍 HF094)
(来源:δ֪)

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